ESSEMA ADVISORY
ESSEMA Advisory accompagne les établissements financiers en phase de structuration ou de transformation dans la conception, la mise en œuvre et le renforcement de dispositifs de conformité adaptés à leurs enjeux réglementaires et à leur développement.
Une exigence de cabinet, une culture du terrain
Excellence
Des livrables au standard des grandes institutions financières, fondés sur une lecture rigoureuse des exigences réglementaires.
Intégrité
Une indépendance de jugement et une déontologie strictes, au service de la confiance de nos clients et de leurs autorités de tutelle.
Pragmatisme
Des dispositifs proportionnés, opérationnels et adaptés à la réalité de chaque organisation, pensés pour durer.
Un accompagnement couvrant l'ensemble du dispositif de conformité
Conformité réglementaire
Cartographie des obligations, mise en conformité et dialogue avec les autorités de supervision.
LCB-FT (AML/CFT)
Conception et renforcement des dispositifs de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme.
Gouvernance
Structuration des organes de gouvernance, des comités et des lignes de responsabilité.
Gestion des risques
Cartographie des risques, appétence au risque et dispositifs de maîtrise adaptés.
Contrôle interne
Conception des plans de contrôle permanent et périodique, et suivi de leur efficacité.
Formation
Programmes de formation et de sensibilisation destinés aux équipes, au management et aux organes de direction.
Une méthodologie en cinq étapes
Comprendre
Votre activité, votre modèle et vos enjeux.
Évaluer
La maturité de votre dispositif et vos écarts.
Structurer
Un dispositif proportionné et documenté.
Déployer
La mise en œuvre opérationnelle avec vos équipes.
Faire évoluer
Un dispositif vivant, ajusté dans la durée.
À propos d'ESSEMA Advisory
ESSEMA Advisory est un cabinet de conseil spécialisé en conformité réglementaire, LCB-FT, gouvernance et gestion des risques. Nous accompagnons les établissements financiers dans la conception, la mise en œuvre et le renforcement de dispositifs de conformité adaptés à leurs enjeux réglementaires et à leur développement.
Structurer une conformité qui soutient le développement
Accompagner les établissements financiers dans la structuration de dispositifs de conformité pragmatiques, proportionnés et adaptés à leur organisation, afin de répondre aux exigences réglementaires tout en soutenant leur développement.
La conformité comme levier de confiance
Faire de la conformité un levier de confiance, de maîtrise des risques et de développement durable.
Des interventions sur mesure, du cadrage au déploiement
Chaque mission est conçue en fonction de votre statut réglementaire, de votre modèle d'activité et de votre stade de développement.
Structuration de la conformité
Conception du dispositif de conformité des établissements en phase de création ou d'agrément : organisation de la fonction, corpus procédural, outillage et gouvernance associée.
En savoir plusRenforcement du dispositif de conformité
Évaluation de la maturité du dispositif existant, remédiation des écarts identifiés et montée en gamme des procédures, des contrôles et du pilotage.
En savoir plusConformité LCB-FT
Classification des risques, KYC et surveillance des opérations, dispositifs de déclaration aux autorités compétentes et préparation aux contrôles du superviseur.
En savoir plusGouvernance & Gestion des risques
Structuration des organes de gouvernance, cartographie des risques, définition de l'appétence au risque et articulation des lignes de défense.
En savoir plusFormation & Sensibilisation
Programmes de formation destinés aux équipes opérationnelles, aux fonctions de contrôle et aux organes de direction : réglementation applicable, LCB-FT, culture du risque et de la conformité.
En savoir plusUne méthodologie éprouvée, en cinq étapes
De la compréhension de votre activité à l'évolution de votre dispositif dans la durée, chaque étape fait l'objet de livrables clairs et validés avec vous.
Comprendre
Comprendre votre activité, votre modèle économique, votre statut réglementaire et vos enjeux de développement. Cette phase d'immersion conditionne la pertinence de l'ensemble de la mission.
Évaluer
Évaluer la maturité de votre dispositif au regard des exigences applicables : identification des écarts, hiérarchisation des risques et priorisation des chantiers.
Structurer
Concevoir un dispositif proportionné et documenté : politiques, procédures, organisation de la fonction conformité, outils et gouvernance.
Déployer
Mettre en œuvre le dispositif aux côtés de vos équipes : accompagnement opérationnel, conduite du changement et formation des collaborateurs.
Faire évoluer
Ajuster le dispositif dans la durée, au rythme de vos évolutions réglementaires, de votre croissance et des attentes de vos autorités de supervision.
Échangeons sur vos enjeux
Décrivez-nous votre contexte : nous revenons vers vous rapidement pour un premier échange confidentiel.